浅谈科研单位廉政风险管理

油料作物研究所    张宗义  余波

　　廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中，因来自社会、单位、家庭和自身等各种不确定性因素作用，发生腐败行为的可能性和可能造成损失的程度。近年来，随着国家财力的增长，对科技的投入持续加大，许多科研单位进入了经费快速增长和基建迅速扩张时期。这种局面，使科研单位成为新的高廉政风险的地方。如何加强科研单位廉政风险管理，本文拟作一些粗浅的探讨。
　　一、廉政风险管理内涵
　　廉政风险管理，实质是以预防廉政风险为目的，通过找出发生风险的可能性、寻求防范方法、提出有效措施，力求将问题消灭在萌芽状态、防止风险的发生。廉政风险管理是“预”和“防”两个方面有机的统一。一方面，通过把握腐败现象发展变化的趋势和规律，判断具有廉政风险的环节和领域；另一方面，通过有针对性的对策和措施，将关键环节和重点领域可能出现的问题消灭在萌芽状态，最大限度地防止腐败现象发生。
　　笔者认为，廉政风险管理主要包括风险评估、风险防控、风险预警和风险问责四个环节。通过廉政风险评估查准风险点，并根据风险大小、危害程度、发生频率确定风险等级，是廉政风险管理的基础。根据风险评估确定风险点及风险等级，有针对性的采取各种措施，防范风险的发生，是廉政风险管理的重点。风险预警则主要是通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等形式，纠问题苗头，防止由量变到质变而导致廉政风险的发生。风险问责，则是在廉政风险发生后，追究相关责任人的责任，给予相应的组织纪律和法律处分，以起到警示后者、防范廉政风险再次发生的作用。从廉政风险管理的四个环节可以看出，廉政风险管理突出了“防”字。四个环节所形成的一系列有效做法和制度，构成了廉政风险防控机制。
　　二、科研单位廉政风险分析
　　科研单位廉政风险主要来自经济和学术两方面。一方面，由于近年来科研单位经费流量增大、基建项目增多，在物资采购、招投标、项目和成果评审、科技经费分配使用、国有资财管理等方面存在一定的廉政风险。同时，科研单位出于竞争的需要，在争取项目和经费的过程中，可能采取一些非正常方式拉拢有关工作人员，也带来了一定的廉政风险。另一方面，学术浮躁和浮夸、成果剽窃抄袭和弄虚作假等学术腐败也是科研单位廉政风险的表现形式。学术腐败往往既造成国家资源的浪费，又造成不良的社会影响，制约单位的可持续发展，因此，危害性很大。除此，在体制改革、干部选拔任用等方面也存在廉政风险。由此分析，科研单位廉政风险管理的重点对象包括领导班子成员、财务人员、基建人员、项目管理人员、课题组长和科研骨干等。
　　三、科研单位廉政风险管理的对策
　　根据廉政风险管理的共性，笔者认为在工作实践中要努力做到四个结合。一是“刚”与“柔”结合，即构筑廉政制度与打造廉政氛围相结合，既通过刚性制度筑起牢固的“防火墙”，又通过无形的廉政氛围增强廉政风险管理对象的内控力；二是“虚”与“实”结合，即既要注重风险排查，着眼于防范未然，又要加强对各种不良苗头的处理和对腐败的查处，增强风险处置能力；三是“紧”与“松”结合，即既要加强宣传教育提高对腐败的警惕性，时刻绷紧反腐倡廉弦，又要加强人文关怀，营造充满信任、心情放松的工作环境；四是微观与宏观管理相结合，既在微观层面上采取措施有效预防廉政风险，又在宏观层面上，不断对防范工作进行评价、修正、创新，提高防范工作科学性和有效性。
　　廉政风险管理核心是有针对性地建立并不断完善廉政风险防控机制。针对科研单位的特点，笔者认为科研单位建立和完善廉政风险防控机制的具体做法应包括以下几个方面。
　　（一）加强监督检查，完善风险排查和预警工作机制。围绕经济安全、学术安全和廉洁从政开展自查、互查和他查，明确重点领域和关键环节的风险点，积极把风险排查行之有效的办法上升为工作机制。围绕保障科研、改善民生，推进院所可持续发展的主线，把条件建设、经费管理、物资采购和群众反映突出的问题作为风险排查的重点领域。通过自己找、群众帮、上级提等形式全面查找党员干部特别是领导干部在思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，按照风险发生机率和危害程度确定风险等级，为前期预防提供重要基础。同时，完善针对性的专项检查制度，发现问题及时处理和纠正。通过建立群众评议制度、设立院所长信箱以及开辟网上廉政沙龙等，为群众议事议廉提供自由空间，充分发挥群众监督作用。在防治学术腐败方面，积极发挥学术委员会的民主评议和监督的作用。通过完善各项监督机制，形成自上而下和自下而上两条路线互补的风险预警机制，实现由重事后监督处罚向事前监督防范、事中预警、事后处罚并重转变。
　　（二）加强制度管理，规范工作程序，建立完善廉政制度体系。一是加强党风廉政责任制和责任追究制，形成院所主要领导、分管领导、部门负责人层层抓、层层落实的廉政建设责任制。加强廉政风险管理，关键在领导，责任在班子。各级领导干部应身体力行，率先垂范，带头分析查找班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和业务分管范围内的廉政风险防范管理。同时，对腐败失察、查处不力、监管不力或对不正之风不制止等各种失职渎职者，要加强责任追究。二是加强决策、执行、监督等权力运行的民主制度建设。充分发挥院（所）务会议民主决策和监督权，确保重大决策事项民主、科学、公正。加强学术委员会在科研立项、经费投入、成果评审、资源分配等科研业务中的民主决策和监督权力。同时，将科研、财务、资产管理及审计等部门纳入项目管理中，明确廉政监督职责，以保障项目健康开展和资金安全使用。三是完善财务、基建、科研业务等各类管理制度，规范管理程序，避免制度漏洞。如工程招标、仪器设备采购、专项经费管理、国有资产管理等，都应建立完善整套职责明确、操作性强、规范科学、监督有力的制度。四是针对失职、渎职和学术道德失范的现象，制定完善各类人员行为规范和道德准则，特别是要明确管钱、管物、管人的关键岗位的权责范围和科研人员学术道德规范。
　　（三）建立完善廉政教育激励机制。一是加强廉政文化导向作用。廉政文化具有启发自我教育的功能，它所体现的精神理念、价值观、道德准则，可以为科研单位党风廉政建设和反腐倡廉工作顺利开展提供良好的外部环境。二是警示教育提醒，有针对性地运用经济腐败和学术腐败案例，让党员干部和科研人员充分认识腐败案例发生的原因、产生的恶果，启发他们结合实际深刻自省，实现由被动接受廉政风险防范向主动接受风险防范的转变。三是加强创新文化激励作用。创新文化与廉政文化互为补充，它通过营造激励创新、尊重创造、宽容失败的文化氛围，抵制铺张享乐、投机取巧、不劳而获等各类消极腐败思想。因此，加强创新文化建设有利于增强廉政建设合力。四是业务培训提升。通过加强对财务、基建和科研骨干等各类人员的业务培训，增强各类人员政治素质、业务能力和科研执行力，提高及时发现和有效处理违纪违规行为的能力和水平，做到知法、懂规、依法办事。
　　（四）建立完善廉政绩效考核工作机制。一是完善对各类人员的廉政绩效分类考核，不仅考察廉洁自律情况，还针对不同人员考察其工作业绩或科研产出、科研道德等情况，增强廉政风险防控对业务工作发展的保障推动作用。同时，通过个人述职述廉、组织考察、群众评议等形式，增强考核的客观性。二是对院所及部门廉政风险管理工作执行情况进行考核，通过单位自查、群众满意度测评等形式，认真分析总结风险排查评估、风险防控、风险预警和风险问责各个环节中的经验和教训，找出不足，并及时修正。廉政绩效考核结果应与各种评先推优、物质奖罚结合起来，切实引起职工对廉政绩效考核的重视。对业绩突出、廉政勤政者，大力宣传表彰，提拔重用。对考核发现的问题，及时进行严肃处理，并启动责任追究制，分别亮黄牌、敲警钟、摘帽子、搬位子，坚决铲除腐败滋生的环境和土壤。

参考文献：
　　1、魏祖民：《廉政风险防范管理机制建设的探索和启示》，http://www.hzlz.gov.cn/xcjy/qfc/2010/02/201004/t20100425_62844.html
　　2、方招平：《关于推行廉洁从业风险防控管理的思考》，《胜利油田党校学报》，2009年第6期